A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.企業(yè)文化
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A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風(fēng)險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
A.關(guān)鍵風(fēng)險指標監(jiān)測
B.風(fēng)險事件收集
C.內(nèi)控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務(wù)領(lǐng)域
D.風(fēng)險成因
A.風(fēng)險規(guī)避
B.風(fēng)險降低
C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移
D.風(fēng)險承擔(dān)
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.對外賠償
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。