A.交叉持股
B.集團(tuán)內(nèi)部一個(gè)公司代表另一個(gè)子公司進(jìn)行交易
C.向集團(tuán)內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣
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A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時(shí)將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除
A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)
A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）