A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計(jì)部門出具的審計(jì)報(bào)告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估流程梳理情況
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A.回避原則
B.交叉測(cè)試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評(píng)
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進(jìn)行測(cè)試
A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當(dāng)利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費(fèi)權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來(lái)
D.服務(wù)收費(fèi)
A.交叉持股
B.表內(nèi)授信及表外類授信
C.金融市場(chǎng)交易及衍生交易
D.理財(cái)安排
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。