多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()

A.合規(guī)是通過(guò)立規(guī)的方式為其他風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線(xiàn),是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是基于三大風(fēng)險(xiǎn)之上的更為基本的風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()

A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度,而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以計(jì)入成本的,可以用資本去覆蓋;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不計(jì)入成本,無(wú)法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因;而三大風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動(dòng)特征
D.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),其與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)同屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇,沒(méi)有區(qū)別

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行提出的全面合規(guī)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃,包括以下幾個(gè)方面()。

A.完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制
B.規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度,構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系
C.健全內(nèi)部控制,防范化解風(fēng)險(xiǎn),確保全行經(jīng)營(yíng)安全
D.持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè),穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系

4.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行提出要持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè),穩(wěn)步建立一套()的合規(guī)體系。

A.操作流程
B.風(fēng)險(xiǎn)控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題董事會(huì)對(duì)興業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)有最終責(zé)任,其具體職責(zé)主要表現(xiàn)在以下哪些方面()

A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與董事會(huì)進(jìn)行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實(shí)施,監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)整改

最新試題

下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén),負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題