多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()

A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度,而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以計(jì)入成本的,可以用資本去覆蓋;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不計(jì)入成本,無(wú)法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因;而三大風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動(dòng)特征
D.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),其與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)同屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇,沒(méi)有區(qū)別


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1.多項(xiàng)選擇題在興業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略中,將()作為與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)三大風(fēng)險(xiǎn)并列的全面風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行提出的全面合規(guī)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃,包括以下幾個(gè)方面()。

A.完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制
B.規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度,構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系
C.健全內(nèi)部控制,防范化解風(fēng)險(xiǎn),確保全行經(jīng)營(yíng)安全
D.持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè),穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行提出要持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè),穩(wěn)步建立一套()的合規(guī)體系。

A.操作流程
B.風(fēng)險(xiǎn)控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題董事會(huì)對(duì)興業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)有最終責(zé)任,其具體職責(zé)主要表現(xiàn)在以下哪些方面()

A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與董事會(huì)進(jìn)行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實(shí)施,監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)整改

5.多項(xiàng)選擇題總行法律與合規(guī)部具體負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),其具體職責(zé)主要表現(xiàn)在以下哪些方面()

A.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實(shí)施合規(guī)檢查,評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,提出改進(jìn)意見(jiàn),并落實(shí)獎(jiǎng)懲措施
C.實(shí)施關(guān)聯(lián)交易管理,防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過(guò)程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題