A.客戶服務部
B.營銷管理總部
C.經紀業(yè)務總部
D.營業(yè)部
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A.客戶服務部
B.營銷管理總部
C.經紀業(yè)務總部
D.合規(guī)管理總部
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C.經紀業(yè)務總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務部
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C.經紀業(yè)務總部
D.合規(guī)管理總部
A.快速響應
B.以客戶為中心
C.合規(guī)經營
D.誠信求實
A.“194號文”
B.“10號文”
C.“190號文”
D.“129號文”
A.信息技術總部
B.計劃財務總部
C.客戶服務總部
D.研究所
A.客戶服務總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營銷管理總部
A.法律事務部
B.企業(yè)文化部
C.計劃財務總部
D.營銷管理總部
A.投資銀行總部
B.融資融券部
C.客戶服務總部
D.登記結算部
最新試題
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。