單項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)點多面廣，與投資者關(guān)系密切，規(guī)范（）是加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一項重要工作。

A.日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動
C.后勤保障
D.員工培訓(xùn)


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2.單項選擇題公司建立多渠道、多層次的客戶服務(wù)體系，通過（）提升服務(wù)價值，保護客戶合法權(quán)益。

A.客戶服務(wù)工作
B.客戶溝通
C.客戶體驗
D.產(chǎn)品創(chuàng)新

4.單項選擇題客戶辦理其他柜臺業(yè)務(wù)，營業(yè)部應(yīng)按照公司下發(fā)的（）辦理。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

6.單項選擇題營銷人員開發(fā)的客戶在辦理開戶手續(xù)時，營銷人員應(yīng)指導(dǎo)客戶簽訂（）確認(rèn)了解營銷人員的授權(quán)范圍，接受營銷人員的服務(wù)。

A.《客戶服務(wù)確認(rèn)書》
B.《客戶預(yù)約開戶登記表》
C.《營銷人員信息登記表》
D.《客戶投訴登記表》

8.單項選擇題合規(guī)管理總部負(fù)責(zé)營銷人員營銷活動的（）。

A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督
C.合規(guī)學(xué)習(xí)

最新試題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型：判斷題