A.能夠保證適當(dāng)評價證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績，形成科學(xué)合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任

A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕

A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理

A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力

A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易

A.證券公司
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.客戶
D.外部機構(gòu)

A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳

A.新聞媒體
B.報刊雜志
C.網(wǎng)絡(luò)
D.晨會報告

A.姓名
B.年齡
C.身份證號碼
D.代理權(quán)限

A.一天
B.兩天
C.三天
D.一周