多項選擇題以下屬于營銷人員禁止行為的是()

A.代客簽名
B.代客理財
C.代客操作
D.非現(xiàn)場開戶


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題公司要保持清醒認識,高度重視,采取有效措施,避免出現(xiàn)()等違規(guī)行為。

A.聘用無證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷
B.委托外部人員開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷
C.聘用有證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷
D.委托網(wǎng)吧等其他機構(gòu)代理開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷

3.多項選擇題證券公司應(yīng)按照“194號文”的有關(guān)要求,對營銷人員明確()

A.服務(wù)對象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務(wù)職責
D.禁止行為

4.多項選擇題營銷人員應(yīng)嚴格遵守法律、法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,不得從事下列行為()

A.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務(wù)
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為

5.多項選擇題證券公司要()切實抓好客戶服務(wù)和客戶管理。

A.完善制度
B.形成機制
C.改進方法
D.提升水平

最新試題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題