A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務(wù)
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完善制度
B.形成機制
C.改進方法
D.提升水平
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責(zé)任追究機制
A.能夠保證適當(dāng)評價證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績，形成科學(xué)合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動