A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)監(jiān)督
C.技能培訓
D.日常管理
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A.監(jiān)管部門
B.行業(yè)自律組織
C.公司
D.外部機構
A.多流程
B.多標準
C.多渠道
D.多層次
A.執(zhí)業(yè)資格
B.授權范圍
C.客戶投訴
D.違法違規(guī)行為及處理
A.客戶的滿意度
B.營銷人員行為合規(guī)情況
C.提示投資風險
D.提醒交易風險
A.營業(yè)部總經理
B.營銷總監(jiān)
C.營銷服務團隊經理
D.培訓考核專員
A.確認客戶開戶手續(xù)是否規(guī)范
B.確認營銷人員是否存在代客簽名、代客理財、代客操作、非現(xiàn)場開戶等行為
C.負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動
D.負責客戶回訪的人員可以同時從事客戶招攬和客戶服務活動
A.客戶姓名
B.聯(lián)系方式
C.家庭住址
D.投資偏好
A.訪時間、地點
B.客戶投資理念
C.公司業(yè)務介紹
D.投資風險揭示
E.客戶重要信息反饋
A.活動的組織情況
B.目標達成情況
C.客戶收益情況
D.費用預算情況
A.晨會要點
B.重要財經新聞
C.公司研究報告主要觀點
D.公司重要通知事項
E.營銷經驗分享
最新試題
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。