A.家庭背景
B.基本情況
C.投資理念
D.風險承受能力
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A.代客簽名
B.代客理財
C.代客操作
D.非現場開戶
A.晨會要點、重要財經新聞、公司研究報告主要觀點、公司重要通知事項、營銷經驗分享等
B.記錄當日獲取潛在客戶的有效信息，包括客戶姓名、聯系方式、家庭住址、投資偏好等信息
C.記錄當日拜訪客戶情況，包括約訪時間、地點、客戶投資理念、公司業(yè)務介紹、投資風險揭示，客戶重要信息反饋等
D.記錄當日客戶拓展過程中遇到的問題，并在當日夕會或次日晨會上集中討論解決
E.一周工作進行總結、評估，并及時與團隊經理就周工作記錄數據進行業(yè)績分析溝通
A.記錄營銷人員、團隊經理的工作日志檢查情況
B.工作日志的真實性
C.工作日志的存檔
D.檢查營銷人員行為與工作日志記錄是否一致
A.團隊長
B.營銷服務團隊經理
C.營銷總監(jiān)
D.總經理
A.營銷人員客戶的經紀關系建立
B.營銷人員的提成參數設置及營銷人員在營銷管理系統賬戶的開立、注銷及系統維護
C.營銷人員薪酬提成的試算、報批及結算
D.協助營業(yè)部規(guī)范營銷人員管理，指導本營業(yè)部證券營銷管理平臺用戶的操作
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。