單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
I.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
III.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
IV.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I


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4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有()。

A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

最新試題

向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開(kāi)勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題