下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。
I.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
II.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
III.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
IV.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易專用證券交收賬戶
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
除下列（）情形，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所形成的債券擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是（）。
I.融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限
III.合約到期前，證券公司可以根據(jù)客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
在證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)是（）。
Ⅰ.誠信狀況
Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力
Ⅲ.內(nèi)部控制情況
Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III
最新試題
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施