A.合法合規(guī)的治理結(jié)構(gòu)
B.清晰明確的部門(mén)及崗位職責(zé)
C.相互檢查和權(quán)利制衡的制度設(shè)計(jì)
D.科學(xué)簡(jiǎn)潔的業(yè)務(wù)流程與工作接口

A.電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因硬件或軟件而出現(xiàn)故障
B.業(yè)務(wù)部門(mén)的電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障
C.交易業(yè)務(wù)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)沒(méi)有嚴(yán)格隔離，由于黑客入侵或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)泄密導(dǎo)致公司或客戶(hù)重要資料的泄露
D.沒(méi)有災(zāi)難備份系統(tǒng)，事故備份不完善，相關(guān)備份數(shù)據(jù)的遺失

A.客戶(hù)保證金比率設(shè)置過(guò)低，行情波動(dòng)較大時(shí)客戶(hù)保證金賬戶(hù)出現(xiàn)穿倉(cāng)
B.結(jié)算數(shù)據(jù)與交易所結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
C.客戶(hù)出金或入金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.單人單崗，缺乏監(jiān)督、校驗(yàn)機(jī)制
E.結(jié)算數(shù)據(jù)及其備份的遺失和損失

A.客戶(hù)未以真實(shí)身份開(kāi)戶(hù)
B.客戶(hù)不具備從事期貨交易的資格
C.合同審核不嚴(yán)
D.在辦理客戶(hù)編碼、初始密碼和銀期轉(zhuǎn)賬時(shí)工作不細(xì)致

A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算