多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有效身份證件,包括()中任一證照過(guò)期的,應(yīng)當(dāng)提示其到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)換發(fā)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證


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1.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)包括:()

A.建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶(hù)”原則,識(shí)別并確認(rèn)客戶(hù)身份,記錄客戶(hù)身份基本信息,并留存有效身份證明,對(duì)身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的,不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險(xiǎn)為本原則,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶(hù)審查程序
D.保存客戶(hù)身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告發(fā)現(xiàn)的可疑交易

2.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受客戶(hù)委托在為客戶(hù)辦理()時(shí)應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定的反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)。

A.買(mǎi)賣(mài)不動(dòng)產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶(hù)、證券賬戶(hù)
D.代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)
E.為成立、運(yùn)營(yíng)企業(yè)籌措資金

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)符合下列條件之一的大額交易,如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的,非銀行支付機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告:()

A.交易一方為各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)。
B.非銀行支付機(jī)構(gòu)為客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)用。
C.交易背景為繳納水費(fèi)、電費(fèi)、燃?xì)赓M(fèi)等公共事業(yè)費(fèi)。
D.中國(guó)人民銀行確定的其他情形。

4.多項(xiàng)選擇題以下()屬于銀行為個(gè)人辦理II、III類(lèi)結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立的途徑。

A.柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.手機(jī)銀行
D.智能柜員機(jī)

5.多項(xiàng)選擇題II類(lèi)戶(hù)可辦理()等業(yè)務(wù)

A.日常消費(fèi)
B.繳納公共事業(yè)費(fèi)
C.向支付賬戶(hù)充值

最新試題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù),應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù),法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題