A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.說明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)
A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止
A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》等文書進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》所列明的問題不屬實的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進(jìn)行全面整改，指定專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實情況
A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機(jī)構(gòu)、本級機(jī)構(gòu)其他部門或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
最新試題
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。