問答題“銀聯(lián)龍卡通”指以什么卡段開頭的銀聯(lián)BIN的儲蓄卡?
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合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
題型:單項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
題型:多項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型:單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
題型:多項選擇題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
題型:多項選擇題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
題型:單項選擇題