A.提交大額報告
B.提交可疑報告
C.提交重點可疑報告
D.提交盡職調(diào)查報告
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D.提交盡職調(diào)查報告
A.提交大額報告
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C.提交重點可疑報告
D.提交盡職調(diào)查報告
A.持續(xù)識別客戶
B.重新識別開戶
C.審核客戶
D.開展盡職調(diào)查
A.持續(xù)識別客戶
B.重新識別客戶
C.審核客戶
D.開展盡職調(diào)查
A.實際控制人
B.控股股東
C.委托人
D.被委托人
最新試題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。