單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查人員在檢查工作中,應(yīng)嚴(yán)格按檢查程序開(kāi)展檢查工作。恪守()、公正、有效的原則。

A.客觀
B.公平
C.公開(kāi)
D.保密


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查時(shí),如被檢查單位對(duì)檢查結(jié)果存在異議,可提交()進(jìn)行議定。

A.上級(jí)反洗錢工作辦公室
B.上級(jí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.會(huì)計(jì)部
D.合規(guī)部

2.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查時(shí),對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題反饋至(),并由檢查雙方人員簽章確認(rèn)。

A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢工作辦公室
C.檢查小組
D.被檢查單位

3.單項(xiàng)選擇題華夏銀行反洗錢檢查時(shí),對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,逐條整理后編寫()。

A.華夏銀行反洗錢檢查工作意見(jiàn)
B.華夏銀行反洗錢檢查通報(bào)
C.華夏銀行反洗錢檢查確認(rèn)意見(jiàn)書
D.華夏銀行反洗錢檢查工作底稿

4.單項(xiàng)選擇題華夏銀行反洗錢檢查時(shí)要對(duì)檢查情況作詳細(xì)記錄,填制()。

A.華夏銀行反洗錢檢查工作底稿
B.華夏銀行反洗錢檢查確認(rèn)意見(jiàn)書
C.華夏銀行反洗錢檢查工作報(bào)告
D.華夏銀行反洗錢檢查方案

5.單項(xiàng)選擇題反洗錢檢查程序分為四個(gè)階段,即()、檢查階段、總結(jié)階段和整改階段。

A.策劃階段
B.自查階段
C.復(fù)查階段
D.調(diào)查階段

最新試題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題