A.內(nèi)部欺詐中未經(jīng)授權行為
B.內(nèi)部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中未經(jīng)授權行為
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權行為
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D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權行為
A.內(nèi)部欺詐中未經(jīng)授權行為
B.內(nèi)部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中未經(jīng)授權行為
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權行為
A.應該在每個部門都指定一個特定的代表,如每個部門的操作風險協(xié)調(diào)員或者操作風險經(jīng)理可,以確保這些部門中所有的事件都已經(jīng)被收集
B.“如果你看到,你就必須確保有人報告”政策要比“如果你看到,你就必須報告”更有實操性
C.事件報告不應該與過錯相掛鉤,而應該與有效操作風險管理相掛鉤;而且,大多數(shù)的數(shù)據(jù)輸入由經(jīng)過損失數(shù)據(jù)收集培訓的人員來操作,才可以避免報告質(zhì)量低下的問題
D.財務部門本身承擔著財務數(shù)據(jù)整理和損失匯報工作,不用承擔額外責任來通知操作風險部門任何可能的事件
A.文化的變化和推動能夠提高數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的質(zhì)量
B.審計部門通常不會對各個部門的損失數(shù)據(jù)收集流程進行審計
C.一開始時假定數(shù)據(jù)庫質(zhì)量比較高是一個有效的做法
D.企業(yè)內(nèi)部培訓無法提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升
A.信用風險
B.戰(zhàn)略聲譽風險
C.市場風險
D.操作風險
最新試題
當銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時,監(jiān)管當局除了可以提高該銀行的資本要求外,還可以采取的手段不包括:()。
確保Basel II的實施的職責屬于:()。
銀行滿足監(jiān)管當局規(guī)定的最低資本要求:()。
支柱3所要求的披露風險領域不包括()。
Basel II協(xié)議框架本身在全世界: ()。
章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進行廣泛的意見征詢,但對象不包括:()。
使用內(nèi)部評級法的定量披露屬于信用分析實際結果(輸出)類為:()。
導致聲譽風險的頻率與影響增加的原因主要在于:()。
2000年英國的金融服務局(FSA)提出替代原有監(jiān)管制度RATE體系的計劃體系為:()。
對于風險評分為“高”或“中等偏高”的風險,需要采用哪些工具來緩釋風險:()。