A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.保密原則
D.動(dòng)態(tài)管理原則
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A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營(yíng)許可證
A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
A.自身風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.外部風(fēng)險(xiǎn)
A.將稅務(wù)犯罪增列為洗錢上游犯罪
B.明確提出實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本方法
C.增加防范資助大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的新標(biāo)準(zhǔn)
D.增加了金融集團(tuán)在集團(tuán)層面建立與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的反洗錢與反恐怖融資制度的要求
A.反洗錢與反恐怖融資建議
B.不合作國(guó)家和地區(qū)名單
C.洗錢類型報(bào)告
D.反洗錢最佳實(shí)踐報(bào)告
最新試題
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）