A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級(jí)管理層
D.合規(guī)從高層做起對(duì)促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
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A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時(shí)才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.合規(guī)管理部門(mén)具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會(huì)代表董事會(huì)監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門(mén)對(duì)銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)
A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門(mén)的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。