A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應(yīng)該通過行內(nèi)制度予以明確

A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責(zé)之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定

A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關(guān)注消費者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測應(yīng)按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風(fēng)險管理、信息管理等理念與技術(shù)

A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求

A.合規(guī)培訓(xùn)包括對新入職員工進行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對員工崗位變動進行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓(xùn)活動
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進行的培訓(xùn)