A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經營管理的影響
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A.合規(guī)管理的主要內容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程
A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
C.內部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程，而審計側重于事后
A.風險管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險，主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動，但與內部控制沒有關系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c
A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的，風險極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
最新試題
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。