內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。