A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨立角度提出相關(guān)的意見、建議以及必要的風險提示
B.對于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見
C.對于缺少明文規(guī)定的,要和相關(guān)部門進行充分的溝通,把握未來發(fā)展方向
D.對于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動,在嚴格審查的同時需要對現(xiàn)有規(guī)則進行審視和修訂,如需突破外規(guī),需和監(jiān)管部門溝通一致
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項管理活動,內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度,才能落地實施
C.合規(guī)管理最具全員性,貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.各條線負責人對本條線的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
C.各分支機構(gòu)負責人對本機構(gòu)的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)負責人和合規(guī)部門對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責與分工
A.股東
B.內(nèi)部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性,貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。