A.總行行長(zhǎng)授予安徽分行行長(zhǎng)信用卡業(yè)務(wù)審批權(quán)限
B.董事會(huì)授予總行行長(zhǎng)對(duì)外投資業(yè)務(wù)審批權(quán)限
C.河南分行行長(zhǎng)向河南分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理轉(zhuǎn)授固定資產(chǎn)報(bào)廢審批權(quán)限
D.青海分行行長(zhǎng)向青海分行獨(dú)立審批人轉(zhuǎn)授個(gè)人商用房貸款審批權(quán)限
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A.制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
C.制度規(guī)定的機(jī)制、措施，具有可操作性，能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致
A.基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長(zhǎng)或行長(zhǎng)授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級(jí)分行的制度管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年年初向總行制度管理部門(mén)備案上一年度一級(jí)分行制定的規(guī)章制度
D.下級(jí)行規(guī)章制度確有需要突破上級(jí)行規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意后再公布施行
A.個(gè)別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問(wèn)題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語(yǔ)言上大量使用通知、講話中常見(jiàn)的語(yǔ)言
A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個(gè)環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項(xiàng)審查只是形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
B.制度管理部門(mén)按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則，對(duì)制度立項(xiàng)進(jìn)行審查
C.制度管理部門(mén)可以作出準(zhǔn)予立項(xiàng)、不予立項(xiàng)、增加立項(xiàng)等審查意見(jiàn)
D.制度管理部門(mén)不可以作出不予立項(xiàng)的審查意見(jiàn)
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。