A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門(mén)按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門(mén)會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門(mén)逐級(jí)上報(bào)，直至問(wèn)題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門(mén)為整改督辦部門(mén)
C.職能部門(mén)開(kāi)展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門(mén)又是整改督辦部門(mén)
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問(wèn)題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問(wèn)題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問(wèn)題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問(wèn)題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問(wèn)題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問(wèn)題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問(wèn)題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問(wèn)題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營(yíng)管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)
A.審計(jì)范圍
B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.被審計(jì)人意見(jiàn)
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門(mén)發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。