A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則
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A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機構(gòu)
D.應當納入并表管理的相關(guān)機構(gòu)
A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價政策及定價依據(jù)
C.交易成交價格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
A.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔保事項的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對手是否對交易設(shè)定了擔保
B.交易過程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務，且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當天審批完畢即錯失交易機會
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。