A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
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A.原則上是一事一稿，同一被查機構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核
A.檢查人員可通過“我的項目”查看本人檢查分工、接受項目責任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個檢查項目，并通過“我的項目”功能在不同檢查項目間切換
C.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“默認項目”后才能進行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“我的項目”后才能進行檢查操作
A.對已審批通過的檢查計劃，在開展現(xiàn)場檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門立項并上傳檢查方案等立項文檔
B.檢查項目立項人負責組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實施階段，可由檢查組長對本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進行調(diào)整
D.檢查人員在實施現(xiàn)場檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機構(gòu)或被審計人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機構(gòu)經(jīng)營管理缺陷，確定現(xiàn)場檢查重點
A.檢查組長
B.檢查副組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.各職能部門通過“檢查計劃申報”功能向同級內(nèi)控合規(guī)部門報送年度檢查計劃及臨時計劃
B.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計劃審核”功能對各部門檢查計劃進行統(tǒng)籌
C.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計劃終止”功能對已實施完成的檢查計劃進行“結(jié)束”操作，對由于特殊原因需要作廢的檢查計劃進行“作廢”操作
D.檢查計劃主辦部門通過“檢查計劃終止”功能對已實施完成的檢查計劃進行“結(jié)束”操作，對由于特殊原因需要作廢的檢查計劃進行“作廢”操作
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。