A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.會(huì)計(jì)部門
C.保衛(wèi)部門
D.稽核部門
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A.《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
B.《境外外匯賬戶管理規(guī)定》
C.《個(gè)人結(jié)算賬戶管理規(guī)定》
D.《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》
A.5
B.10
C.3
D.15
A.構(gòu)成可疑交易的第一筆交易發(fā)生之日起
B.幾筆交易的平均時(shí)間
C.交易筆數(shù)最多的當(dāng)天起
D.構(gòu)成可疑交易的最后一筆
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.客戶識(shí)別
B.客戶身份盡職調(diào)查
C.實(shí)名制
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)控制
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語的含義:“頻繁”系指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
中國(guó)人民銀行做為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當(dāng)受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償時(shí),如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。
保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告。
在保險(xiǎn)期間內(nèi),可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險(xiǎn)保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??;相反,不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
反洗錢的核心問題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。