A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對分支機構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機構(gòu)的反洗錢工作
C.擬設(shè)分支機構(gòu)設(shè)置了反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件
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A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.反洗錢機構(gòu)設(shè)置報告
D.反洗錢機構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓(xùn)情況的報告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內(nèi)控制度
C.設(shè)置了反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作
D.配備了反洗錢機構(gòu)或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.信息系統(tǒng)建設(shè)滿足反洗錢要求
A.制定轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報告轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢培訓(xùn)宣傳
E.協(xié)助司法機關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
A.參與制定保險業(yè)反洗錢政策、規(guī)劃、部門規(guī)章，配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對保險業(yè)實施反洗錢監(jiān)管
B.制定保險業(yè)反洗錢監(jiān)管制度，對保險業(yè)市場準入提出反洗錢要求，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
C.參加反洗錢監(jiān)管合作，組織開展反洗錢培訓(xùn)宣傳
D.協(xié)助司法機關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
E.其他依法履行的反洗錢職責
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
D.按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
最新試題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應(yīng)當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責令金融機構(gòu)對直接負責董事、高級管理人員、其他直接責任人員給予紀律處分。
反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當及時向檢察機關(guān)報告。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“長期”系指3年以上。
金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
在保險期間內(nèi)，可任意超額追加保費、資金可在風險保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品，洗錢風險相對較??；相反，不可任意追加保費和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品，洗錢風險相對較大。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報中國人民銀行，而無須進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。