A.建立了有效的外部攻擊偵測機(jī)制
B.電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力，能夠滿足客戶適時(shí)業(yè)務(wù)處理的需要
C.中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)
D.外資金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)或境外
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A.經(jīng)營活動(dòng)正常，建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
B.在申請(qǐng)開辦電子銀行業(yè)務(wù)的前三年內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故
C.建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，配備了合格的管理人員和技術(shù)人員
D.中國銀監(jiān)會(huì)要求的其他條件
A.對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法處罰的
B.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或累計(jì)2次被取消董事和高級(jí)管理人員任職資格的
C.個(gè)人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還的負(fù)債，或正在從事的高風(fēng)險(xiǎn)投資明顯超過其家庭財(cái)產(chǎn)的承受能力的
D.法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.具有完全民事行為能力的自然人，遵紀(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的個(gè)人品行
B.具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄
C.熟悉經(jīng)濟(jì)金融的法律法規(guī)，有良好的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)
D.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.擬升格機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況良好、內(nèi)部控制健全有效，2年內(nèi)未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為
B.擬升格機(jī)構(gòu)有符合任職資格條件的高級(jí)管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員
C.擬升格機(jī)構(gòu)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性要求
A.總行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理健全有效、撥付營運(yùn)資金足額到位
B.擬升格支行連續(xù)2年盈利、內(nèi)部控制健全有效、2年無重大案件和嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C.擬升格支行有符合任職資格條件的高級(jí)管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員、有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會(huì)要求的其他審慎性條件
最新試題
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)采取措施保證定期對(duì)內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進(jìn)。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和維護(hù)健全有效的內(nèi)部審計(jì)體系。沒有設(shè)立董事會(huì)的，由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)履行有關(guān)職責(zé)。
依據(jù)《關(guān)于人民法院能否對(duì)信用證開證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》，信用證開證保證金屬于有進(jìn)口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)向銀行申請(qǐng)對(duì)國外方開立信用證而備付的具有擔(dān)保支付性質(zhì)的資金。
《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，高級(jí)管理層對(duì)董事會(huì)違反任免規(guī)定的行為，有權(quán)請(qǐng)求中國銀監(jiān)會(huì)制止。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告所反映的情況，針對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)適當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行對(duì)外從事股權(quán)投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門審批。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，高級(jí)管理層對(duì)未按要求進(jìn)行整改的問題，應(yīng)督促整改，追究相關(guān)人員責(zé)任，并承擔(dān)未對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格按照董事會(huì)決議實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目，并定期進(jìn)行自我評(píng)估。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)按年度向董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作情況，并通報(bào)高級(jí)管理層和監(jiān)事會(huì)。