多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行應建立并保持書面程序,對內(nèi)部控制體系實施評價。程序應包括哪些內(nèi)容()。

A.評價的目的
B.評價的準則、范圍
C.評價的頻率、方法
D.職責與要求


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題《銀行抵債資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定,抵債資產(chǎn)的類別包括以下哪幾項內(nèi)容()。

A.不動產(chǎn)
B.動產(chǎn)
C.權(quán)利
D.無形資產(chǎn)

3.多項選擇題依據(jù)《銀行抵債資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定,下列哪些機構(gòu)適合本辦法()。

A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行、信用社
C.信托投資公司、財務公司、金融租賃公司
D.外資銀行

4.多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,下列哪些金融機構(gòu)適合于本辦法()。

A.國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行
B.外資商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行
D.郵政儲蓄機構(gòu)

5.多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價報告所反映的情況,針對被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴重程度,可分別采取以下哪些監(jiān)管措施()。

A.就評價對象內(nèi)部控制體系存在問題可能引發(fā)的風險,向被評價機構(gòu)進行提示和警告
B.約見被評價機構(gòu)第一負責人或董事長、建議調(diào)整管理層
C.要求被評價機構(gòu)對內(nèi)部控制體系存在的問題限期整改
D.責令整頓或暫停辦理相關(guān)業(yè)務,延緩批準或拒絕受理增設分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務的申請

6.多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,在內(nèi)部控制方面,哪些是商業(yè)銀行董事會的職責()。

A.董事會負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負責審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C.負責確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確設定可接受的風險程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險
D.負責審批組織機構(gòu);負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

7.多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行公司治理應包括哪些內(nèi)容()。

A.完善股東大會、董事會、監(jiān)事會及下設的議事和決策機構(gòu),建立議事規(guī)則和決策程序
B.明確董事會和董事、監(jiān)事會和監(jiān)事、高級管理層和高級管理人員在內(nèi)部控制中的責任
C.建立獨立董事制度,對董事會討論事項發(fā)表客觀、公正的意見
D.建立外部監(jiān)事制度,對董事會、董事、高級管理層及其成員進行監(jiān)督

8.多項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,內(nèi)部控制評價應遵循以下哪些原則()。

A.全面性原則、統(tǒng)一性原則
B.獨立性原則、公正性原則
C.重要性原則、及時性原則
D.連續(xù)性原則、公開性原則

9.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》,商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價的目標主要包括()。

A.促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則
B.促進商業(yè)銀行增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性
C.促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內(nèi)部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施,確保內(nèi)部控制體系得到有效運行
D.促進商業(yè)銀行提高風險管理水平,保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn);促進商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新、機構(gòu)重組及新設等重大變化時,及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險

10.多項選擇題《電子銀行業(yè)務管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)開展跨境電子銀行業(yè)務,除應向中國銀監(jiān)會申請外,還應當向中國銀監(jiān)會提供以下哪些文件資料()。

A.跨境電子銀行服務的國家(地區(qū)),以及該國(地區(qū))對電子銀行業(yè)務管理的法律規(guī)定
B.跨境電子銀行服務的主要對象及服務內(nèi)容
C.未來三年跨境電子銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)模、客戶規(guī)模的分析預測
D.跨境電子銀行業(yè)務法律與合規(guī)性分析

最新試題

《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定,中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價報告所反映的情況,針對被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴重程度,可延緩批準或拒絕受理增設分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務的申請。

題型:判斷題

《境外金融機構(gòu)投資入股中資金融機構(gòu)管理辦法》規(guī)定,投資人為外國金融機構(gòu)的,中資金融機構(gòu)應當提交經(jīng)銀監(jiān)會認可的國際評級機構(gòu)對該外國金融機構(gòu)最近二年的評級報告和注冊地金融監(jiān)管當局的批準文件。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息系統(tǒng)風險管理指引》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事會或其他決策機構(gòu)負責信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項目和風險監(jiān)督管理及制定信息系統(tǒng)總體策略。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行申請發(fā)行次級債券的審批機關(guān)是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

題型:判斷題

《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會及其下屬機構(gòu)負責對當?shù)刂醒牍芾淼慕鹑谄髽I(yè)分支機構(gòu)呆賬準備提取的監(jiān)督管理。

題型:判斷題

《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)投資資產(chǎn)支持證券,應當實行內(nèi)部限額管理。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》,銀監(jiān)會鼓勵風險監(jiān)管核心指標符合監(jiān)管部門的審慎要求的商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新。

題型:判斷題

《個人外匯管理辦法》規(guī)定,個人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為境內(nèi)個人外匯賬戶和境外個人外匯賬戶。

題型:判斷題

依據(jù)《關(guān)于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》,信用證開證保證金屬于有進口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)向銀行申請對國外方開立信用證而備付的具有擔保支付性質(zhì)的資金。

題型:判斷題