多項(xiàng)選擇題《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)開展跨境電子銀行業(yè)務(wù),除應(yīng)向中國銀監(jiān)會申請外,還應(yīng)當(dāng)向中國銀監(jiān)會提供以下哪些文件資料()。

A.跨境電子銀行服務(wù)的國家(地區(qū)),以及該國(地區(qū))對電子銀行業(yè)務(wù)管理的法律規(guī)定
B.跨境電子銀行服務(wù)的主要對象及服務(wù)內(nèi)容
C.未來三年跨境電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模、客戶規(guī)模的分析預(yù)測
D.跨境電子銀行業(yè)務(wù)法律與合規(guī)性分析


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1.多項(xiàng)選擇題《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)開辦以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)等電子銀行業(yè)務(wù),除應(yīng)具備一般性條件外,還應(yīng)具備以下哪些條件()。

A.建立了有效的外部攻擊偵測機(jī)制
B.電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力,能夠滿足客戶適時(shí)業(yè)務(wù)處理的需要
C.中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)
D.外資金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)或境外

2.多項(xiàng)選擇題《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)開辦電子銀行業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件()。

A.經(jīng)營活動正常,建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
B.在申請開辦電子銀行業(yè)務(wù)的前三年內(nèi),金融機(jī)構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故
C.建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門,配備了合格的管理人員和技術(shù)人員
D.中國銀監(jiān)會要求的其他條件

3.多項(xiàng)選擇題《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定,有下列哪些情形之一的,不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員()。

A.對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重,被有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法處罰的
B.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或累計(jì)2次被取消董事和高級管理人員任職資格的
C.個人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還的負(fù)債,或正在從事的高風(fēng)險(xiǎn)投資明顯超過其家庭財(cái)產(chǎn)的承受能力的
D.法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會規(guī)定的其他情形

4.多項(xiàng)選擇題《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定,申請中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員任職資格,擬任人應(yīng)當(dāng)符合以下哪些基本條件()。

A.具有完全民事行為能力的自然人,遵紀(jì)守法,誠實(shí)守信,勤勉盡職,具有良好的個人品行
B.具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗(yàn)及能力;具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄
C.熟悉經(jīng)濟(jì)金融的法律法規(guī),有良好的合規(guī)經(jīng)營意識
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件

5.多項(xiàng)選擇題《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定,支行以下機(jī)構(gòu)升格為支行的,應(yīng)當(dāng)符合以下哪些條件()。

A.擬升格機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況良好、內(nèi)部控制健全有效,2年內(nèi)未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為
B.擬升格機(jī)構(gòu)有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員
C.擬升格機(jī)構(gòu)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性要求

6.多項(xiàng)選擇題《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定,中資商業(yè)銀行支行升格為分行,應(yīng)當(dāng)符合以下哪些條件()。

A.總行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理健全有效、撥付營運(yùn)資金足額到位
B.擬升格支行連續(xù)2年盈利、內(nèi)部控制健全有效、2年無重大案件和嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C.擬升格支行有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員、有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會要求的其他審慎性條件

8.多項(xiàng)選擇題《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定,中資商業(yè)銀行以下事項(xiàng)須經(jīng)銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政許可下列哪些內(nèi)容()。

A.機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止
B.機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)變化
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種
D.董事和高級管理人員任職資格

10.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》,銀監(jiān)會的行政許可事項(xiàng)包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)的下列哪些事項(xiàng)()。

A.設(shè)立、變更和終止許可事項(xiàng)
B.業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)
C.董事和高級管理人員任職資格許可事項(xiàng)
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院決定的其他許可事項(xiàng)

最新試題

《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定,中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負(fù)責(zé)對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,除信托投資公司外,其他金融機(jī)構(gòu)若申請?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格,其市場準(zhǔn)入條件和程序,由銀監(jiān)會另行制定。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》,內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格按照董事會決議實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目,并定期進(jìn)行自我評估。

題型:判斷題

依據(jù)《全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定》,依法成立的遠(yuǎn)期交易合同,對交易雙方具有法律約束力,交易雙方不得擅自變更或者解除。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會應(yīng)當(dāng)自受理商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請之日起6個月內(nèi),對商業(yè)銀行發(fā)行次級債券進(jìn)行資格審查,并做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行申請發(fā)行次級債券的審批機(jī)關(guān)是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》規(guī)定,董事會審查每天、每周或每月收到的經(jīng)營管理情況和特別情況專項(xiàng)報(bào)表或報(bào)告,提出問題,要求采取糾正整改措施。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價(jià)報(bào)告所反映的情況,針對被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度,可延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)的申請。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》,審計(jì)委員會應(yīng)按年度向董事會報(bào)告審計(jì)工作情況,并通報(bào)高級管理層和監(jiān)事會。

題型:判斷題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定,國有商業(yè)銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。

題型:判斷題