《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構沒有建立案件防控工作定人定崗定責的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經上門辦案而被考評機構仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質量單項考評為不合格。

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。