商業(yè)銀行應當對計算機信息系統實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統計。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

案件風險信息經調查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。

銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現的重大問題和風險等內容。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。