A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.客戶、產品和業(yè)務活動
E.營業(yè)中斷和信息技術系統(tǒng)癱瘓
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構現(xiàn)金
B.盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經濟秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經濟損失
D.其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數(shù)據、賬冊、重要空白憑證嚴重損毀、丟失，嚴重影響正常工作開展的事件
A.評估操作風險和內部控制
B.損失事件的報告和數(shù)據收集
C.關鍵風險指標的監(jiān)測
D.銀行業(yè)務的內部評估
E.內部控制的測試和審查以及操作風險的報告
A.操作風險的定義
B.關鍵風險指標的監(jiān)測
C.適當?shù)牟僮黠L險管理組織架構、權限和責任
D.操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
E.操作風險報告程序
A.業(yè)務性質
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征
A.遵守操作風險管理的政策
B.程序
C.監(jiān)測
D.具體的操作規(guī)程
最新試題
中國銀監(jiān)會及其派出機構依法對銀行業(yè)金融機構消費者權益保護工作實施監(jiān)督管理。
銀行開展同業(yè)代付業(yè)務應進行真實會計處理，按照“實質重于形式”的會計核算原則，委托行與代付行應當根據在該項業(yè)務中權利義務關系的實質進行會計核算。
《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構發(fā)生案件時，不只要追究案發(fā)層級機構案件責任人員的責任，還要對其上一級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。
商業(yè)銀行網點保險產品銷售人員應按照商業(yè)銀行的授權銷售保險產品，不得銷售未經授權的保險產品或私自銷售保險產品。
商業(yè)銀行分支機構可自主經營表外業(yè)務。
商業(yè)銀行聘請外部審計師進行年度審計時，可不對表外業(yè)務風險情況的審查和評估。
在大型銀行年度新增機構計劃獲得批準后，確有特殊情況的，在辦理相關行政許可事項時，可進行計劃外審批。
理財資金投資于未上市企業(yè)股權和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份，應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
商業(yè)銀行在開展代理保險業(yè)務時，不得將保險產品與儲蓄存款、基金、銀行理財產品等產品混淆銷售，但為了說明產品特點，可得將保險產品收益與上述產品作簡單類比。
銀行業(yè)金融機構應加強績效考評結果的應用管理，建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度，提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度，制定合理的員工薪酬制度，員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。