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單項(xiàng)選擇題非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后五個工作日內(nèi)向（）備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

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1.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬申請公開發(fā)行公司債券，最近1期凈資產(chǎn)20億元（含少數(shù)股東權(quán)益），子公司有債券余額4億元，上市公司持有子公司股份75％，上市公司有2億元短期融資券，則上市公司本次最多可發(fā)行公司債券的金額為（）。

A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元

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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公司債券承銷機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。

A.公開發(fā)行超過5000萬元的，必須組建承銷團(tuán)
B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券，可以自行銷售
D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人

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3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司短期融資券的發(fā)行，下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務(wù)
B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告
C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)第一時間向證監(jiān)會報(bào)告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外

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4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司次級債券的說法正確的是（）。

A.證券公司次級債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者
C.每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者

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5.單項(xiàng)選擇題我國商業(yè)銀行的資本充足率要求為：核心一級資本充足率不得低于（），一級資本充足率不得低于（），資本充足率不得低于（）。

A.4％；5％；6％
B.4％；5％；8％
C.4％；6％；8％
D.5％；6％；8％

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