代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。