判斷題證券公司應當對同一標的證券質押率進行差異化管理。以有限售條件證券作為標的證券的,原則上質押率應當?shù)陀谕葪l件下無限售條件證券的質押率。

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2.多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時,證券公司可以采取的回訪方式有()

A.實地調研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調研

3.多項選擇題違背《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引(試行)》關于“合法原則”規(guī)定的行為是()

A.誘導不適當?shù)目蛻糸_展業(yè)務
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產業(yè)政策禁止的行業(yè)

5.多項選擇題當標的證券出現(xiàn)(),證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。

A.單一標的證券已質押數(shù)量占總股本超過50%
B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標的證券近期漲幅較高
D.標的證券對應的上市公司存在退市風險
E.標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查

最新試題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()

題型:單項選擇題

以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。

題型:單項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型:判斷題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)。《規(guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

戰(zhàn)術資產配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項選擇題

除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。

題型:多項選擇題