A.證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構(gòu)負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任
D.證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題
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A.新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格
B.新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)
C.新股發(fā)行的起止日期
D.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額
A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務，受托管理的資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券
A.5
B.10
C.15
D.20
A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利
B.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。