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A.證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應(yīng)僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應(yīng)結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會或董事會授權(quán)管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構(gòu)開展評估的，應(yīng)要求中介機構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評估工作
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。