A.因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒(méi)有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開戶人員沒(méi)有責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司高級(jí)管理人員
B.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.公司合規(guī)第一責(zé)任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)
E.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查
A.從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票
A.交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易
B.發(fā)生地震，通信全部中斷
C.發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備
D.客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折
A.客戶身份識(shí)別
B.大額和可疑交易報(bào)告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時(shí)告知客戶
A.由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒(méi)有責(zé)任
B.由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無(wú)論誰(shuí)操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任
D.無(wú)法證明是誰(shuí)操作的，很難分清責(zé)任
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）