A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風險
D.財務(wù)管理制度和流動性風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.向有關(guān)自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責
D.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責
A.信用風險
B.操作風險
C.管理風險
D.合規(guī)風險
A.公司年度合規(guī)報告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實施分類監(jiān)管
D.對證券公司實施分類評級
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。