下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有()
Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》
Ⅱ.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
Ⅲ.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
Ⅳ.《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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關(guān)于基金投資風(fēng)格,下列說法正確的有()。
Ⅰ.分析投資風(fēng)格便于準(zhǔn)確評價基金業(yè)績
Ⅱ.投資人了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要
Ⅲ.通過對基金投資風(fēng)格的分析,有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險偏好的投資品種
Ⅳ.投資風(fēng)格并不影響風(fēng)險與收益水平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券交易所管理辦法》,下列關(guān)于證券交易所職能的說法,正確的有()。
Ⅰ.依法審核公開發(fā)行證券申請
Ⅱ.審核、安排證券上市交易
Ⅲ.決定證券終止和重新上市
Ⅳ.對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé),有權(quán)采取的措施包括()。
I.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
II.查間、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料
III.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
IV.依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
下列屬于上市公司應(yīng)強(qiáng)制退市情形的有()
I.上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法違規(guī)等重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位,其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形
II.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日每日均低于2000人
III.上市公司股票連續(xù)15個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于人民幣一元
IV.上市公司被法院宣告破產(chǎn)
A.II、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.平均期權(quán)
B.任選期權(quán)
C.百慕大期權(quán)
D.障礙期權(quán)
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多層次資本*市場的意義包括()。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計(jì)算指標(biāo)包括()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對風(fēng)險定義的完整表述包括()
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心
下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有()。