A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷
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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風(fēng)險
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責(zé)是否到位
A.項目牽頭部門
B.合規(guī)部門
C.項目協(xié)辦部門
D.風(fēng)險管理部門
A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。