A.預(yù)警交易特征與客戶歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠(yuǎn)，移動(dòng)支付等不發(fā)達(dá)，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當(dāng)?shù)貙?shí)際。
C.應(yīng)調(diào)閱開戶及ATM取款監(jiān)控影像，確認(rèn)賬戶是否本人使用。
D.客戶基本信息不完整。
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A.該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊(cè)地址為某經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點(diǎn)，在百度地圖上無法查到該地址
C.該企業(yè)注冊(cè)的經(jīng)營范圍多且廣，難以準(zhǔn)確辨別主營業(yè)務(wù)
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預(yù)警
B.客戶資金交易量較大，直接上報(bào)可疑交易報(bào)告
C.通過盡職調(diào)查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預(yù)警
D.通過反洗錢平臺(tái)查詢?cè)摽蛻魺o歷史預(yù)警，可排除預(yù)警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.支行
D.網(wǎng)點(diǎn)
A.客戶主管部門
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務(wù)人員
最新試題
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
二級(jí)制裁是美國政府針對(duì)非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。