單項選擇題機構(gòu)或部門被積分(不包含機構(gòu)自查積分)員工超過員工總數(shù)()(含)%的,或所屬員工積分平均值超過()(含)分的,由同級內(nèi)控合規(guī)部門向該機構(gòu)分管行領導提出合規(guī)建議,對機構(gòu)或部門負責人給予合規(guī)培訓或調(diào)整崗位等處理。

A.50,4
B.50,6
C.70,4
D.70,6


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3.多項選擇題對個人違規(guī)積分達到30分(含)以上的,由員工所在機構(gòu)對該員工進行()。

A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除

5.多項選擇題有下列()情形之一的,可對員工按照積分標準的上限值或兩倍進行從重積分。

A.授信業(yè)務中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應做未做,導致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的